中認協(xié)綜 〔2021〕26 號 

中國認證認可協(xié)會關(guān)于開展注冊認證人員資格掛靠行為專項治理行動的通知 

各認證機構(gòu)及認證人員： 

　　中國認證認可協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）在注冊認證人員違規(guī)行為資格處置過程中發(fā)現(xiàn)，一些注冊認證人員存在資格證書掛靠行為（下文簡稱“掛證”行為），人證分離。將注冊資格交給認證機構(gòu)報認證工作信息，不實際在認證機構(gòu)工作，不實際進駐審核現(xiàn)場；也有一些認證機構(gòu)，將認證人員信息作為認證工作信息填報上傳，但并未通知認證人員本人，認證人員本人不知情、未參加現(xiàn)場審核、未領(lǐng)取工作報酬。這些行為嚴重損害了認證的公正性和公信力，為進一步加大整治力度，發(fā)揮行業(yè)自律職能，協(xié)會決定開展認證人員“掛證”行為專項治理行動。同時，專項治理行動也是配合《認監(jiān)委關(guān)于認證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)上線運行的通知》（國認監(jiān)〔2021〕3 號）的實施，對存量和增量進行兩端管控，形成對違規(guī)行為的震懾效應(yīng)，為行業(yè)營造風清氣正的環(huán)境?，F(xiàn)就專項治理行動有關(guān)事項通知如下： 

　　一、專項整治工作內(nèi)容 

　　核查2020年1月1日至2021年10月31日期間發(fā)生的認證活動是否為認證人員本人實際參加，如本人未實際參加，則認定為“掛證”行為。 

　　專項整治工作安排 

　　專項整治重點工作由協(xié)會組織力量集中實施，各認證機構(gòu)和認證人員配合。 

　　自查自糾階段（2021年11月1日至12月31日） 

　　相關(guān)人員可登陸CCAA認證人員注冊與管理系統(tǒng)V3.0（網(wǎng)址：http://ccaa3.ccaa.org.cn/ccaa/）中的認證項目模塊查詢過往認證經(jīng)歷（示例詳見附件1）。 

　　1.自查自糾工作由協(xié)會統(tǒng)一組織實施，各認證機構(gòu)和認證人員配合；各認證機構(gòu)應(yīng)確保將此次專項行動信息傳達到每一個認證人員。自查自糾工作過程應(yīng)保證真實、有效。 

　　2.認證機構(gòu)自查中發(fā)現(xiàn)有認證人員存在不到現(xiàn)場、虛假認證等情況的，需填寫《認證人員違規(guī)審核情況匯總表》（附件2），附上相關(guān)證據(jù)材料，由機構(gòu)負責人簽字加蓋公章后，掃描發(fā)送至[email protected]，原件隨后郵寄到協(xié)會綜合業(yè)務(wù)部。 

　　3.認證人員自查中發(fā)現(xiàn)機構(gòu)冒用其名義進行審核的，需填寫《認證機構(gòu)冒用認證人員資質(zhì)違規(guī)開展審核情況匯總表表》（附件3），并附上相關(guān)證據(jù)材料，本人簽字掃描后發(fā)送至[email protected]，原件隨后郵寄到協(xié)會綜合業(yè)務(wù)部。 

　　（二）協(xié)會核查和處理階段（2022年1月1日至5月30日） 

　　協(xié)會將結(jié)合大數(shù)據(jù)分析及相關(guān)線索對涉及到的機構(gòu)、項目、人員開展重點排查，重點打擊不到現(xiàn)場審核、“掛證”等行為。對發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)問題的認證人員和認證機構(gòu)分別處理： 

　　1．對于認證人員 

　　（1）對于自查自糾階段認證人員自查發(fā)現(xiàn)資格被冒用，主動向協(xié)會報告并能積極配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)，未造成嚴重后果的，經(jīng)調(diào)查核實后，可免于追究認證人員本人責任。 

　　（2）對未主動進行申報，協(xié)會根據(jù)線索核實發(fā)現(xiàn)的認證人員違規(guī)行為，將依據(jù)《認證人員資格處置規(guī)則》進行嚴肅處理。 

　　（3）鑒于認證人員目前已經(jīng)能通過CCAA認證人員注冊與管理系統(tǒng)V3.0實時查看本人審核經(jīng)歷，此次自查自糾后，認證人員再以“資格被冒用是機構(gòu)行為，本人不知情”等理由推脫責任的，協(xié)會一律不予采信。 

　　2．對于認證機構(gòu) 

　　（1）認證機構(gòu)在自查自糾中發(fā)現(xiàn)問題并如實申報的，依照協(xié)會行業(yè)自律規(guī)范相關(guān)要求，酌情從輕處理； 

　　（2）認證機構(gòu)在自查自糾中未發(fā)現(xiàn)問題或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題未如實進行申報的，經(jīng)協(xié)會根據(jù)線索核實發(fā)現(xiàn)的問題，將按照協(xié)會行業(yè)自律規(guī)范的相關(guān)要求從嚴處理。 

　　三、聯(lián)系方式 

　　聯(lián)系部門：中國認證認可協(xié)會綜合業(yè)務(wù)部 

　　聯(lián)系人：秦大偉  傅瑞云   

　　電話：010-65994532  65994255 

　　電子郵箱：[email protected] 

　　郵寄地址：北京朝陽區(qū)朝外大街甲10號，中國認證認可協(xié)會 綜合業(yè)務(wù)部  

　　附件： 

　　1．認證經(jīng)歷查詢界面示例 

　　2．認證人員違規(guī)審核情況匯總表 

　　3．認證機構(gòu)冒用認證人員資格違規(guī)開展審核情況匯總表 

　　                             中國認證認可協(xié)會 

　　                           2021 年10月27日